مالطا شركة الفوركس كل ما تحتاج لمعرفته حول إقامة مشروع تجاري الفوركس في مالطا

شركة مالطا الفوركس: كل ما تحتاج لمعرفته حول إقامة مشروع تجاري الفوركس في مالطا المؤلف: الدكتور تشارلز كسار وMFSA: Malta39؛ ق المنظم للعمل FOREX هيئة الخدمات المالية مالطا (MFSA) هي المسؤولة عن الترخيص والتنظيم والإشراف على الخدمات الاستثمارية مثل مقدمي العاملة في ومن مالطا. وينص قانون الخدمات الاستثمارية التي لا يجوز لأي شخص أن توفر، أو عقد بنفسه عن توفير، خدمة الاستثمار أو من داخل مالطة إلا إذا كان في حوزته رخصة خدمات استثمارية صحيحة؛ صرف العملات الأجنبية المكتسبة أو المحتفظ بها لأغراض الاستثمار هي واحدة من الأدوات المدرجة في قانون خدمات الاستثمار وعلى هذا النحو شركة تقدم الخدمات المتعلقة الصرف المالي يجب الحصول على ترخيص من MFSA قبل القيام بذلك. تراخيص للMFSA أيضا، وينظم ويشرف على البنوك والشركات، والتأمين، وخطط الاستثمار الجماعي وتبادل الاستثمار المعترف بها. ما هو الفوركس؟ سوق الصرف الأجنبي هو أكبر سوق، الأكثر سيولة في العالم، وتبلغ القيمة المتداولة متوسط ​​يتجاوز 1.9 تريليون دولار في اليوم الواحد ويشمل جميع العملات في العالم. ومن المعروف صرف العملات الأجنبية أيضا وسقوو]؛ FOREX & [رسقوو]؛ & سقوو]؛ FX و [رسقوو]؛ أو & سقوو]؛ سوق العملات و [رسقوو]؛ وهي السوق التي يتم فيها تداول جميع العملات العالمية. سوق الصرف الأجنبي ودقوو]؛ اللامركزي وردقوو]؛ وهذا يعني أنه هو شبكة دولية مع لا، الموقع الجغرافي الثابت. وهو أكثر من وصفة طبية (OTC) في السوق حيث السماسرة والتجار (وسقوو]؛ الوسطاء و[رسقوو]؛) التفاوض مباشرة مع بعضها البعض. مالطا الفوركس الترخيص: قانون خدمات الاستثمار، 1994 وينظم النقد الأجنبي من قبل MFSA كخدمة الاستثمار وعلى هذا النحو توفير منتجات صرف العملات الأجنبية والخدمات في ومن مالطا هي خدمة الاستثمار وهو نشاط للترخيص. وينص القانون على أنه في منح الترخيص، وMFSA، باعتبارها السلطة المختصة، قد تعرض صاحب الترخيص لمثل هذه الظروف، كما تراه مناسبا. وتستند هذه الظروف التي تفرض MFSA عموما بناء على حامل رخصة خدمات الاستثمار عموما على الحماية المناسبة للمستثمرين، حمل السليم للخروج من إجراءات التشغيل ومكافحة غسل الأموال. يسرد قانون الخدمات الاستثمارية الخدمات التالية كما للترخيص: 1. الاستقبال والإرسال من أوامر فيما يتعلق بالصكوك واحد أو أكثر؛ 2. تنفيذ أوامر نيابة عن أشخاص آخرين. 3. التعامل على حسابهم الخاص. 4. إدارة الاستثمارات. 5. وصيا أو وصيه أو من ينيبه الخدمات؛ 6. نصيحة استثمارية. 7. الاكتتاب في الصكوك و، أو وضع الصكوك على أساس التزام الشركة؛ 8. إن وضع صكوك دون أساس التزام الشركة؛ و مالطا الفوركس الترخيص الفئات هناك أربع فئات من رخصة خدمات الاستثمار؛ فئة 1 الترخيص فئة 1، وهو نوعان: أ) الفئة 1A - حامل الرخصة المخولة تلقي ونقل أوامر فيما يتعلق بالصكوك واحد أو أكثر و، أو تقديم المشورة في مجال الاستثمار و، أو مكان صكوك دون أساس التزام ثابت ولكن ليس لعقد أو عملاء التحكم و[رسقوو]؛ المال أو العملاء و [رسقوو]؛ الأصول. ب) الفئة 1B - أصحاب الترخيص أذن للتعامل بصفته وكيلا، وترتيب الصفقات أو تقديم المشورة في أحكام قانون فقط للعملاء غير الخاص ولكن ليس لعقد أو السيطرة عملاء و [رسقوو]؛ المال أو العملاء و [رسقوو]؛ الأصول، والتعامل لحسابها الخاص أو الاكتتاب. فئة 2 أذن أصحاب الفئة 2 رخصة لتقديم خدمات الاستثمار، وإلى عقد أو عملاء التحكم و[رسقوو]؛ المال أو العملاء و [رسقوو]؛ الأصول، ولكن ليس للتعامل لحسابهم الخاص أو الاكتتاب. فئة 3 أذن أصحاب فئة 3 رخصة لتقديم خدمات الاستثمار، لعقد وعملاء التحكم و[رسقوو]؛ المال أو العملاء و [رسقوو]؛ الأصول، والتعامل لحسابها الخاص أو الاكتتاب. فئة 4 أذن أصحاب فئة 4 رخصة للعمل كأمناء أو القيمين على برامج الاستثمار الجماعي. الترخيص لمقدمي الفوركس في مالطا: بعض الاعتبارات في حالة المنتجات النقد الأجنبي، وعندما يتم تقديم شركة استشارات استثمارية أو استقبال وإرسال أوامر فيما يتعلق FOREX FOREX والمشتقات، وسوف تحتاج إلى الفئة 1 رخصة خدمات الاستثمار. تجار الفوركس يتصرف مديري بلا مجازفة كما (إعدام اثنين من الصفقات مطابقة حيث الأمنية التي يجري تداولها ينطوي على أمرين، مع تنفيذ واحد من هذه الأوامر تعتمد على إيصال أو إعدام الآخر) تتطلب ترخيصا من الفئة 2 في حين أن الفئة 3 خدمات الاستثمار مطلوب رخصة إذا تم التعامل مع الأعمال FOREX مع بالأصالة عن كصانع سوق. FOREX الانترنت يتم توفير عمل على الانترنت لتداول العملات الأجنبية عموما في أحد شكلين، إما من خلال التعامل على الحساب الخاص (صناع السوق) أو من خلال العمل في وظيفة مدير بلا مجازفة (وغالبا ما يكون وسقوو]؛ شريك الأبيض التسمية و[رسقوو]؛). مع الاحترام لهذا الأخير، وسوف تشارك الكيان في تنفيذ اثنين من الصفقات مطابقة (واحد مع العميل واحد موازنة التجارة مع مدير آخر) دخلت في نفس الوقت والسعر، مع الكيان بدور الطرف المقابل في كل من المعاملات. هذا يعتبر تنفيذ أوامر نيابة عن العملاء. من أجل كيان لتنفيذ أوامر نيابة عن العملاء، مطلوب ترخيص خدمات الاستثمار فئة 2. من جهة أخرى، وهي الجهة التي ترغب في التعامل على حسابها الخاص (ينطبق فقط على الكيانات التي صناع السوق) مطلوب لدينا فئة 3 خدمات الاستثمار الترخيص. والفرق الرئيسي في الشروط التي تنطبق على فئة 2 وفئة 3 حامل ترخيص الخدمات الاستثمارية يتعلق متطلبات رأس المال التي يجب الوفاء بها. مطلوب الفئة 2 الخدمات الاستثمارية صاحب الترخيص أن يكون لها رأس المال الأولي من 125،000 يورو وبد أن يكون الأموال الخاصة التي هي أعلى من أي: [أنا] رأس المال الأولي. أو [ب] مجموع كل مكونات المخاطرة المحسوبة من حيث القواعد ولكن باستثناء عنصر المخاطر التشغيلية. أو [ج] شرط المصروفات غير المباشرة. مطلوب فئة 3 خدمات استثمارية صاحب الترخيص أن يكون لها رأس المال الأولي من 730،000 يورو وينبغي أن يكون الأموال الخاصة التي هي أعلى من أي: [أنا] رأس المال الأولي. أو [ب] مجموع كل مكونات المخاطرة المحسوبة من حيث القواعد بما في ذلك عنصر المخاطر التشغيلية. عملية الترخيص مالطا الفوركس المرحلة التحضيرية هذه المرحلة عادة ما يتضمن لقاء مع السلطة، تقديم مشروع نموذج الطلب والوثائق الداعمة، يستعرضها MFSA، ترسيم شروط الترخيص القياسية ليتم تطبيقها على هذا الطلب بشكل خاص من قبل الهيئة. مرحلة ما قبل الترخيص هذه المرحلة تنطوي على إصدار 39؛ في principle39. الموافقة على ترخيص من هيئة وإدراج السيارة الشركات، تقديم نهائي وقعت استمارة الطلب والوثائق الداعمة وغيرها من الوثائق التي تنشأ أثناء عملية التطبيق، بما في ذلك التوقعات المالية المدققة. في مرحلة ما بعد الترخيص / قبل بدء أعمال المرحلة هذه المرحلة تتطلب رضا مخصصة الاحتياجات الناشئة بعد الترخيص ولكن قبل بدء العمل. يجب أن يكون مقدم الطلب وbdquo؛ لائقا والسليم "وتكون مستعدة للتصرف وفقا للقانون وشروط الترخيص القياسية تعلق على أي ترخيص التي تصدر. سرعة المرحلة التحضيرية (مرحلة واحدة) تعتمد على كفاءة المتقدم. ومع ذلك، المراحل الثانية والثالثة يمكن أن تكتمل في غضون ستة الى اثني عشر أسبوعا. الأهمية المتزايدة لتنظيم للشركات FOREX على 5 ديسمبر 2012 هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (& [لدقوو]؛ ESMA & ردقوو]؛) أصدرت إشعارا على الاستثمار في العملات الأجنبية محذرا من صغار المستثمرين للاستثمار دائما مع الشركات التي لديها تراخيص الاستثمار صالحة. وقد وجه هذا الإشعار حول من تحقيق زيادة في شركات غير مرخص لها تقديم المعاملات، أو منصات للتداول في مشتقات العملات في سوق الفوركس (مثل & سقوو]؛ العقود مقابل الفروقات و[رسقوو]؛ [العقود مقابل الفروقات]، وسقوو]؛ FX الأمام و[رسقوو]؛ و & سقوو] ؛ عقود بقعة المتداول & [رسقوو]؛). على عكس الشركات المرخص لها في الاتحاد الأوروبي لتقديم خدمات الاستثمار والشركات غير المرخصة التي تقدم منتجات وخدمات FOREX لا يحق للقيام بذلك؛ بدون رخصة الشركة لا يمكن حتى نقدم منصات التداول. لم يتم تنظيم شركة غير مرخصة من قبل أي سلطة وعلى هذا النحو لا بد أن تلتزم بقواعد حماية المستثمر مثل حماية أصول العملاء، وإعطاء معلومات واضحة، والكشف عن المخاطر التي ينطوي عليها التداول في العملات الأجنبية، ومدى ملاءمتها والتعامل مع الشكوى. أيضا، وذلك بسبب الشركة عدم أذن، والعملاء من مقدمي هذه الخدمة غير مصرح بها لن يكون الوصول إلى إجراءات الشكاوى (أمناء المظالم المالية) أو خطط التعويض في حال شيء يذهب على نحو خاطئ. لذلك في ضوء ESMA &؛ [س] حملة لديهم أعمال مقدمي الخدمات FOREX تنظم في جميع أنحاء الاتحاد الأوروبي، فإنه من الأهمية بمكان أن مزودي المنتجات والخدمات المحتملين FOREX التقدم بطلب للحصول على ترخيص قبل بدء عملياتها. مرة واحدة بعد الحصول على ترخيص الخدمات الاستثمارية في دولة أوروبية واحدة مثل مالطا، وسوف يكون مزود الخدمة، في بعض الحالات تكون قادرة على تقديم منتجاتها وخدماتها في جميع أنحاء الاتحاد الأوروبي من خلال استخدام passporting. Passporting التراخيص FOREX يشير Passporting إلى اليمين من شخص لتأسيس فرع، أو تقديم الخدمات، في دولة عضو أو EEA دولة غير الدولة التي يوجد فيها مقرها الرئيسي ويخضع هذا الحق في مالطا حقوق جواز السفر الأوروبي لشركات الاستثمار اللوائح (لودقوو]؛ اللوائح وردقوو]؛) الذي ينفذ في أسواق الأدوات المالية التوجيه 2004/39 / EC. Passporting يقلل من التكاليف والبيروقراطية ويفتح الأسواق في الوقت الذي تساعد على الحفاظ على ثقة المستثمرين في المعايير التنظيمية عالية. لهذه الأسباب فإنه من فائدة كبيرة لمقدمي خدمات الاستثمار FOREX المحتملين للحصول على رخصة في مالطا من أجل أن تكون قادرة على تقديم خدماتها في جميع أنحاء الاتحاد الأوروبي والمنطقة الاقتصادية الأوروبية. وتنقسم الخدمات التي المسموح passported التي تحددها اللائحة التنفيذية إلى ودقوو]؛ الخدمات الأساسية وردقوو]؛ وو [لدقوو]؛ الخدمات المساندة وردقوو]؛ والمادة 11 من لوائح تنص على أن ودقوو]؛ A اليمين الأوروبي يخول شركة استثمارية المالطية لتوفير واحد أو أكثر من خدمات الاستثمار الأساسية: شريطة أن يكون الحق الأوروبي قد بالإضافة إلى ذلك تخول شركة استثمارية المالطية لتوفير الخدمات الإضافية واحد أو أكثر، ولكن لا يجوز في أي حال أن تمارس فقط فيما يتعلق بالخدمات الإضافية وردقوو] ؛. استقبال وإرسال أوامر فيما يتعلق واحد أو أكثر من الصكوك المالية؛ تنفيذ أوامر نيابة عن العملاء. التعامل على حسابهم الخاص. إدارة المحافظ. نصيحة استثمارية. الاكتتاب في الصكوك المالية و، أو وضع الأدوات المالية على أساس التزام الشركة؛ وضع الأدوات المالية دون أساس الالتزام الراسخ. يمكن للشركات المرخص لها بتقديم منتجات وخدمات FOREX جواز سفر فقط إلى اختصاصات أخرى في الاتحاد الأوروبي والمنطقة الاقتصادية الأوروبية عندما يتضمن توفير FOREX استخدام المشتقات والعقود مقابل الفروقات والعقود الآجلة والخيارات والمقايضات فيما يتعلق الأوراق المالية والعملات وأسعار الفائدة أو العوائد وعلى النحو الذي سيرد أعلاه في الحالات التي يتم تقديم وتوفير النقد الأجنبي كخدمة المساعدة إلى أي من الخدمات الاستثمارية الأساسية المذكورة أعلاه. 1) الأدوات المشتقة التي يشيع استخدامها في ما يتعلق FOREX، مثل العقود مقابل الفروقات والعقود الآجلة، وصفها بأنها وسقوو]؛ أدوات و[رسقوو]؛ تحت MiFID، وبالتالي، فإنها تتمتع بحقوق passporting التلقائي. 2) الخدمات المقدمة فيما يتعلق بقعة FOREX أين هم التبعية إلى أخرى، الأنشطة الأساسية المحمولة تمرير كما هو موضح أعلاه. 3) أنواع معينة من المعاملات FOREX بقعة يمكن أن تعتبر أي ما يعادل العمليات التي تستخدم فيها المشتقات وبالتالي قد يكون أيضا تمرير المحمولة لماذا مالطا؟ حققت مالطا نجاحا ملحوظا في صناعة الخدمات المالية على مدى السنوات الماضية. هذا النجاح يعزى إلى عدد من العوامل مثل النظم الضريبية المواتية، وانخفاض التكاليف والموارد البشرية مدربة تدريبا جيدا والمتعلمين. مالطا و؛ [س] منظم للوصول، وتكاليف تنافسية وصديقة للبيئة الأعمال لديها في الواقع، أدى ذلك إلى أن تصبح خيارا مهما لمقدمي الخدمات FOREX الراغبين في العمل ضمن نظام رقابي سمعته الطيبة. وقد اجتذب مالطا [R10] إلى شواطئها اللاعبين في السوق المختلفة في مجال صرف العملات الأجنبية، بدءا من مقدمي البرامج المتخصصة ترغب في استخدام مالطا كقاعدة للعمليات، لFOREX مديري الأصول المتخصصة ومنصات التداول FOREX تسعى طريقهم الدخول في الاتحاد الأوروبي السوق. FOREX، وإن كانت جديدة نسبيا، وتقف إلى تحقيق نفس المستوى من النجاح كما أن القطاعات الأخرى من صناعة وهذا يرجع أساسا إلى عوامل أدناه. وضوح قانوني مالطا تعترف وينظم النقد الأجنبي كخدمة الاستثمار التي تخضع لرقابة هيئة الخدمات المالية مالطا بموجب قانون خدمات الاستثمار. هذا هو على النقيض من العديد من البلدان الأخرى التي تعاني FOREX من نقص في الوضوح القانوني والتنظيمي. مالطا و؛ [س] الوضوح القانوني يؤدي إلى مزايا مختلفة، بما في ذلك المعايير التنظيمية عالية واضحة، بعض الفرص للpassporting، وكذلك راحة بعد اليقين بشأن النظام القانوني والتنظيمي المعمول به. تنظيم فوركس مرنة يوجد مالطا أيضا قواعد مرنة فيما يتعلق نسب الرفع المالي. هذا يسمح للشركات مالطا FOREX لتلبية احتياجات مجموعة أوسع من شهية المخاطرة عند المستثمرين. ولذلك فإن الحل مالطا FOREX أصبحت خيارا رائجا بين الشركات تبحث عن FOREX الموطن قابلة للحياة. كيف يمكننا مساعدتك إعداد ما قبل الترخيص في مرحلة ما قبل الترخيص، تقدم شركتنا اجتماعات المساعدة للتنسيق مع MFSA من أجل مناقشة النشاط الفوركس المقترحة في مالطا وتساعد في صياغة واستكمال الوثائق المطلوبة لأغراض الترخيص مثل خطط الأعمال الفوركس و الانتهاء من الوثائق الرسمية المختلفة الأخرى المطلوبة. شيتكوتي Cauchi39، ويمكن محامو أيضا تقديم المساعدة المتخصصة من أجل اختيار الهيكل القانوني الأنسب والضرائب فعالة وفقا لالمتوخى طبيعة ونطاق ومدى النشاط المقترح. نحن أيضا مساعدة العميل في اختيار المتعاونين، وتوفر الخدمة الخارجية والبنوك وحلول الدفع. الامتثال بعد الترخيص على حصولهم على الترخيص، يطلب من مقدمي الخدمات الاستثمارية للامتثال، على أساس على الذهاب، مع مختلف متطلبات مرحلة ما بعد الترخيص الذي أنشأته توجيهات الاتحاد الأوروبي ذات الصلة التي يتم نقلها في القانون المالطي. لدينا فريق يقدم خدمة استشارية الامتثال الشامل الذي يضمن أن يحضر جميع مسائل الامتثال لوغيرها بما في ذلك إعداد جميع العوائد التنظيمية، وصياغة السياسات والتقارير والتعامل مع متطلبات الإخطار القانونية. وتقدم المشورة أيضا فيما يتعلق مختلف شروط الترخيص التي قد تفرضها منظم.